定义
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
报名平台
证券从业人员考试报名平台（几乎三个月左右都有一次报名安排，具体情况请登录平台查看相关通知）
报考条件
1.年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
2.入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
报名流程
考试报名流程分个人报名、集体报名两种。
登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。
个人报名
任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。
集体报名
采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等)。
考试类别
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
包括：保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试。
管理类资格考试
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
报名时间
1.证券业从业人员资格考试一般每年的3月、6月、9月、11月报名考试，以2021年为例，一共举办了三次考试：
3月23日-4月2日、6月1日6月11日、11月16日11月26日
2.高级管理人员资质测试考试报名时间，以2021年为例，一共举办了9次考试：
1月11日-1月18日、3月1日-3月12日、4月9日-4月16日、5月7日-5月14日、6月4日-6月11日、7月2日-7月9日、8月27日-9月3日、10月8日-10月15日、11月12日-11月19日
考试时间
1.证券业从业人员资格考试时间，以2021年为例：
2021年4月24日、7月3日、10月30日至31日、12月11日至12日
2.高级管理人员资质测试，以2021年为例：
2021年1月20日、3月17日、6月17日、7月14日、9月15日、11月24日、12月15日
考试科目
入门资格考试科目两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试设相应考试科目1门。其中：
（1）保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》
（2）证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》
（3）证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
合格标准
各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
合格成绩的有效期实行分类管理：
1.入门资格考试合格成绩长期有效。
2.考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3.管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
各项类别考试合格标准
1.入门资格考试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的。
2.证券分析师资格考试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的。
3.证券投资顾问资格考试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的。
4.证券公司经理层人员任职资格测试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的。
5.证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格：拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的。
6.证券公司合规总监任职资格测试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的。
7.证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的。
参考资料
- 暂无
原创文章，作者：zxp163009，如若转载，请注明出处：https://www.qinglanzhumeng.com/index.php/2022/07/19/%e8%af%81%e5%88%b8%e4%bb%8e%e4%b8%9a%e8%b5%84%e6%a0%bc/
